اعمال فعالان بازار سرمایه که برخلاف اصول، قواعد و مقررات بازار انجام میشود، به سه دسته طبقهبندی شده است: 1. تخلفات انضباطی 8. اختلافات 3. جرایم. وقوع هریک از این اعمال اجتنابناپذیر و سبب برهم خوردن نظم و امنیت حاکم بر فعالیتهای سرمایهگذاری کشورها میشود و امنیت اقتصادی آنها را با تلاطم و خطر روبرو میکند. از این رو، وجود مراجع و روشهای مناسب قانونی برای رسیدگی و مجازات متخلفان از بدیهیات است. نکتۀ شایانتوجه در این حوزه ویژگیهای بازار سرمایه ازجمله تخصص، سرعت و دقت است و ناگزیر قوانین و نظام قضایی حاکم در این حوزه نیز باید متناسب با مقتضیات و ویژگیهای آن باشد. در این زمینه تحولات قابلتوجهی در قوانین و رویۀ حاکم بر نظامهای قضایی اتفاق افتاده است، ازجمله پیشبینی مراجع تخصصی با صلاحیت خاص و محدود برای رسیدگی به تخلفات انضباطی و اختلافات که میتواند یکی از راهکارهای موفق در این عرصه باشد.
